La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció que ha presentado acuerdos de conciliación finales ante el Tribunal Federal del Distrito Sur de Nueva York en sus demandas contra ex altos ejecutivos de FTX y Alameda Research.
Se presentaron solicitudes en relación con Caroline Ellison, ex directora ejecutiva de Alameda Research; Zixiao Gary Wang, ex director de tecnología de FTX; y Nishad Singh, ex ingeniero jefe de FTX.
Si el tribunal lo aprueba, los tres individuos aceptarán medidas cautelares antifraude permanentes y una prohibición de cinco años por conducta. Además, Ellison quedará inhabilitado para ejercer como director o miembro de la junta directiva durante 10 años, mientras que Wang y Singh se enfrentarán a una prohibición de ocho años.
En demandas presentadas contra Ellison y Wang en diciembre de 2022 y contra Singh en febrero de 2023, la SEC alegó que Samuel Bankman-Fried y FTX recaudaron más de 1.800 millones de dólares en fondos de inversores entre mayo de 2019 y noviembre de 2022, presentando erróneamente a FTX como una plataforma segura de negociación de criptomonedas con medidas avanzadas de mitigación de riesgos automatizadas para proteger los activos de los clientes. Según la comisión, también se informó a los inversores que Alameda Research, un fondo de cobertura de criptomonedas propiedad de Bankman-Fried y Wang, era simplemente un cliente común y corriente de la plataforma.
Según las denuncias, Bankman-Fried, Wang y Singh, con el conocimiento y la aprobación de Ellison, eximieron a Alameda de estas medidas de mitigación de riesgos y le proporcionaron una línea de crédito prácticamente ilimitada financiada con fondos de clientes de FTX. La SEC alega que Wang y Singh crearon un código de software que permitió que los fondos de clientes de FTX se canalizaran a Alameda; y que Ellison utilizó estos fondos de clientes indebidamente utilizados en las actividades comerciales de Alameda. Además, se alega que Bankman-Fried transfirió cientos de millones de dólares adicionales a Alameda con el conocimiento de Ellison, Wang y Singh; y que estos fondos se utilizaron en inversiones de riesgo y préstamos otorgados a Bankman-Fried y a algunos ejecutivos de FTX, incluidos Wang y Singh.
Según la declaración de la SEC, Ellison, Wang y Singh, sin admitir ni negar las acusaciones de la Comisión, aceptaron órdenes de restricción permanentes y sanciones adicionales de cinco años basadas en la conducta por violar las disposiciones sobre fraude de la Sección 10(b) y la Regla 10b-5 de la Ley de Intercambio de Valores y la Sección 17(a) de la Ley de Valores de 1933.
*Esto no constituye un consejo de inversión.
